1.7497 Методика выявления, анализа и оценки уровня правового риска
Номер:
1.7497
Дата обновления:
11.08.2008
Статус:
Действующий образец
Тип:
Методика
Аннотация:
МЕТОДИКА выявления, анализа и оценки уровня правового риска
ОГЛАВЛЕНИЕ
1. Факторы возникновения правового риска, методы его выявления и оценки 2. Порядок выявления факторов риска 3. Система мер по недопущению возникновения факторов риска 4. Порядок доведения информации до руководства Бана и меры по минимизации выявленных рисков
1. Факторы возникновения правового риска, методы его выявления и оценки Возникновение правового риска может быть обусловлено как внутренними, так и внешними факторами. 1.1. К внутренним факторам возникновения правового риска относятся: - несоблюдение Банком законодательства Российской Федерации, в том числе по идентификации и изучению клиентов, установлению и идентификации выгодоприобретателей (лиц, к выгоде которых действуют клиенты), учредительных и внутренних документов кредитной организации;
