1.8020 Правила внутреннего контроля противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Номер:
1.8020
Дата обновления:
05.03.2018
Статус:
Действующий образец
Тип:
Правила
Аннотация:
10/2017
Правила включают в себя следующие программы осуществления внутреннего контроля: - программа организации системы ПОД/ФТ; - программа идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца (далее - программа идентификации); - программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее - программа управлением риском); - программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - программа выявления операций); - программа организации работы по отказу от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим лицом, юридическим лицом, иностранной структурой без образования юридического лица, отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции и по расторжению договора банковского счета (вклада) по инициативе Банка (далее - программа отказа); - программа, определяющая порядок взаимодействия Банка с лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации); - программа, определяющая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента и порядок проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; - программа, определяющая порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом; - программа подготовки и обучения работников Банка по ПОД/ФТ; - программа проверки внутреннего контроля.
