1.8015 Правила внутреннего контроля, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Номер:
1.8015
Дата обновления:
16.11.2017
Статус:
Действующий образец
Тип:
Правила
Аннотация:
2017 1. Общие положения 2. Программа организации системы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 3. Программа идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца 4. Программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма 5. Программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма 6. Программа проверки информации о клиенте, его представителе, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце 7. Программа документального фиксирования информации (документов), полученных Банком при реализации Правил 8. Программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 9. Программа подготовки и обучения кадров в Банке по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 10. Программа организации работы по отказу от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим лицом, юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем, иностранной структурой без образования юридического лица, отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции и по расторжению договора банковского счета (вклада) в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ 11. Программа, определяющая порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом 12. Программа, определяющая порядок представления в уполномоченный орган сведений об операциях, предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ 13. Программа, определяющая порядок обеспечения конфиденциальности информации….. 14. Программа, определяющая ответственность за нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 15. Программа, определяющая порядок взаимодействия сотрудников Банка с Ответственным сотрудником по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 16. Программа, определяющая порядок взаимодействия Банка с лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации) 17. Программа, определяющая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента и порядок проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Приложения 1 - 22
