1.15245 Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Номер:
1.15245
Дата обновления:
22.03.2019
Статус:
Действующий образец
Тип:
Правила
Аннотация:
2016 г. Оглавление Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. Глава 2. ОРГАНИЗАЦИЯ СИСТЕМЫ ПОД/ФТ И ПРОГРАММА ОРГАНИЗАЦИИ СИСТЕМЫ ПОД/ФТ. Часть 1. Общие положения. Часть 2. Описание общей структуры системы ПОД/ФТ, ее элементов (уровней), включая подразделение по ПОД/ФТ (статус (подчиненность), структура, задачи, функции, права и обязанности, порядок организации работы), принципы и механизмы взаимодействия элементов системы. Часть 3. Положения о статусе, функциях, правах и обязанностей ответственного сотрудника, принципах и порядке его взаимодействия с Руководителем Банка. Часть 4. Порядок взаимодействия Ответственного сотрудника, сотрудников подразделения по ПОД/ФТ с сотрудниками иных подразделений Банка. Часть 5. Перечень специальных электронных технологий, специального программного обеспечения, используемых Банком исключительно для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе сведения об их разработчиках. Часть 6. Порядок взаимодействия с клиентами, в том числе обслуживаемыми с использованием технологий дистанционного банковского обслуживания. Часть 7. Порядок документального фиксирования информации (документов), полученных Банком при реализации ПВК по ПОД/ФТ. Часть 8. Порядок хранения информации (документов), полученной (полученных) Банком в результате реализации ПВК по ПОД/ФТ. Часть 9. Порядок участия в реализации ПВК по ПОД/ФТ обособленных и внутренних структурных подразделений Банка, расположенных на территории Российской Федерации, порядок взаимодействия Банка с ними при реализации ПВК по ПОД/ФТ. Часть 10. Порядок информирования сотрудниками Банка, в том числе Ответственным сотрудником, руководителя Банка, Службы внутреннего аудита и Службы внутреннего контроля о ставших им известным фактах нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, допущенных сотрудниками Банка Часть 11. Оформление документа и изготовление копии документа. Часть 12. Порядок обеспечения конфиденциальности информации, полученной в целях ПОД/ФТ. Часть 13. Ответственность за неисполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ. Часть 14. Заключительные положения. Глава 3. ПРОГРАММА ИДЕНТИФИКАЦИИ БАНКОМ КЛИЕНТА, ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ, БЕНЕФИЦИАРНОГО ВЛАДЕЛЬЦА. Часть 1. Общие положения. Часть 2. Порядок идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, в том числе особенности процедуры упрощенной идентификации. Часть 3. Сведения, получаемые в целях идентификации (упрощенной идентификации) клиентов - физических лиц, идентификации представителей клиента – физических лиц, выгодоприобретателей - физических лиц и бенефициарных владельцев. Часть 4. Сведения, получаемые в целях идентификации клиентов - юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, выгодоприобретателей - юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица. Часть 5. Особенности проведения идентификации при установлении корреспондентских отношений с другими кредитными организациями, не являющимися иностранными Банками. Часть 6. Особенности проведения идентификации при установлении корреспондентских отношений с иностранными Банками. Часть 7. Особенности процедуры идентификации выгодоприобретателя, который не был идентифицирован Банком до приема клиента на обслуживание в связи с информацией клиента об отсутствии выгодоприобретателя в планируемых им к совершению банковских операциях и иных сделках при принятии его на обслуживание Банком. Часть 8. Меры, направленные на выявление Банком среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, лиц, указанных статье 7.3 Федерального закона №115-ФЗ. Часть 9. Перечень мер (процедур), направленных на выявление и идентификацию Банкомбенефициарных владельцев клиентов, включая перечень запрашиваемых у клиента документов и информации, п
