1.13822 Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Номер:
1.13822
Дата обновления:
22.12.2016
Статус:
Действующий образец
Тип:
Правила
Аннотация:
12.2016 оглавление 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 2. ПЕРЕЧЕНЬ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ПРИМЕНЯЕМЫХ В ПРОЦЕССЕ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ 3. ТЕРМИНЫ И СОКРАЩЕНИЯ 4. ПРОГРАММА ОРГАНИЗАЦИИ СИСТЕМЫ ПОД/ФТ 4.1. Общая структура системы ПОД/ФТ 4.2. Положение о статусе, функциях, правах и обязанностях Ответственного сотрудника, сотрудников Подразделения по ПОД/ФТ, принципах и порядке взаимодействия Ответственного сотрудника с Руководителем Банка 4.3. Порядок (схема) взаимодействия Ответственного сотрудника, сотрудников Подразделения по ПОД/ФТ с сотрудниками иных Подразделений Банка 4.4. Перечень специальных электронных технологий, специального программного обеспечения (программных средств, продуктов), используемых Банком исключительно для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе сведения об их разработчиках 4.5. Порядок взаимодействия с Клиентами, в том числе обслуживаемыми с использованием технологий ДБО 4.6. Порядок документального фиксирования информации (документов), полученных при реализации Правил внутреннего контроля 4.7. Порядок хранения информации (документов), полученной(ных) в результате реализации Правил внутреннего контроля 4.8. Порядок участия в реализации Правил обособленных и внутренних структурных Подразделений Банка, расположенных на территории Российской Федерации, а также порядок взаимодействия Банка с такими Подразделениями при реализации Правил. Ответственность должностных лиц при реализации Правил 4.9. Порядок взаимодействия Банка с дочерними организациями, филиалами и представительствами, расположенными за пределами территории Российской Федерации, по вопросам ПОД/ФТ 4.10. Порядок информирования сотрудниками Банка, в том числе Ответственным сотрудником, Руководителя Банка, Службы внутреннего аудита и Службы внутреннего контроля о ставших им известными фактах нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, допущенных сотрудниками Банка 4.11. Контроль за реализацией Правил внутреннего контроля 4.12. Порядок обеспечения конфиденциальности информации 4.13. Порядок представления в Уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ 5. ПРОГРАММА ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТА, ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ И БЕНЕФИЦИАРНОГО ВЛАДЕЛЬЦА 5.1. Общие положения 5.2. Распределение компетенции при осуществлении идентификации 5.3. Порядок идентификации Клиентов и их Представителей 5.4. Порядок идентификации Выгодоприобретателей 5.5. Порядок идентификации Бенефициарных владельцев 5.6. Сведения (документы), получаемые в целях идентификации 5.7. Требования к документам, получаемым в целях идентификации 5.8. Особенности процедуры идентификации отдельных категорий Клиентов 5.9. Процедура Упрощенной идентификации Клиентов–физических лиц 5.10. Порядок проверки информации о Клиенте, его Представителе, Выгодоприобретателе и Бенефициарном владельце 5.11. Порядок взаимодействия с Клиентами, в том числе обслуживаемыми с использованием технологий ДБО в целях реализации Программы идентификации 5.12. Порядок ведение Анкеты (досье) Клиента, обновления сведений 5.13. Порядок обновления сведений о Клиентах, Выгодоприобретателях, Бенефициарных владельцах 5.14. Порядок обеспечения доступа сотрудников Банка к информации, полученной при проведении идентификации 5.15. Порядок оценки степени (уровня) риска совершения Клиентом операций в целях ПОД/ФТ 6. ПРОГРАММА УПРАВЛЕНИЯ РИСКОМ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА 6.1. Организация системы управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма 6.2. Методика выявления и оценки риска ОД/ФТ в отношении Риска Клиента 6.3. Порядок присвоения, порядок и сроки пересмотра степени (уровня) Риска Клиента, порядок учета и фиксирования результатов оценки степени (уровня) Риска Клиента 6.4. Методика выявления, оценки и пересмотра риска легализации (отмывания) д
