1.16172 Порядок осуществления мониторинга операций клиентов Банка в целях выявления подозрительных операций и осуществления отдельных мероприятий в целях управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, квалификации операций, подлежащих обязательному контролю
Номер:
1.16172
Дата обновления:
21.04.2015
Статус:
Частично устаревший образец
Тип:
Порядок
Аннотация:
07/2014 СОДЕРЖАНИЕ 1. НАЗНАЧЕНИЕ 2. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ 3. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОКУМЕНТА, КОНТРОЛЬ ИСПОЛНЕНИЯ, ЗАМЕНЯЕМЫЕ ДОКУМЕНТЫ 4. ТЕРМИНЫ, СОКРАЩЕНИЯ, УСЛОВНЫЕ ОБОЗНАЧЕНИЯ 5. МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ПРОВЕДЕНИЮ РЕГУЛЯРНОГО МОНИТОРИНГА ПОДОЗРИТЕЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ И АНАЛИЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КЛИЕНТОВ В РАЗРЕЗЕ КЛЮЧЕВЫХ НАПРАВЛЕНИЙ 6. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ПО УГЛУБЛЕННОЙ ПРОВЕРКЕ ИНФОРМАЦИИ О КЛИЕНТЕ И ЕГО ОПЕРАЦИИ В ЦЕЛЯХ ОПРОВЕРЖЕНИЯ ЛИБО ПОДТВЕРЖДЕНИЯ ОБОСНОВАННОСТИ ПОДОЗРЕНИЙ В ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ОПЕРАЦИЙ В ЦЕЛЯХ ОД/ФТ 7. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ МЕРОПРИЯТИЙ ПРИ ПОСТУПЛЕНИИ ПИСЬМЕННОЙ ИНФОРМАЦИИ О НАЛИЧИИ ПОДОЗРЕНИЙ В СОВЕРШЕНИИ КЛИЕНТОМ ОД/ФТ ИЗ ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ, БАНКА РОССИИ И ДРУГИХ ИСТОЧНИКОВ 8. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА КУРАТОРА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ДЛЯ ФОРМИРОВАНИЯ ОТЧЕТА СДЛ 9. ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНИЗАЦИИ КОРРЕКТИРОВКИ УРОВНЯ РИСКА ОД/ФТ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УГЛУБЛЕННОЙ ПРОВЕРКИ КЛИЕНТА 10. ПРИНИМАЕМЫЕ МЕРЫ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ВЫПОЛНЕНИЯ БАНКОМ РЕКОМЕНДАЦИЙ БАНКА РОССИИ В СООТВЕТСТВИИ С ПИСЬМОМ БАНКА РОССИИ ОТ 30.09.2013 № 193-Т 11. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К КВАЛИФИКАЦИИ ОПЕРАЦИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ, И НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ ЕЖЕДНЕВНОМУ МОНИТОРИНГУ Приложения:
Выявление операций, соответствующих критериям необычных Указания Банка России № 3186-У от 31.01.2014 Заключение Форма отчета о результатах мониторинга подозрительных операций Признаки фиктивной деятельности юридического лица Опросники для клиентов Список используемых источников Список рекомендательных писем Банка России по вопросам ПОД/ФТ Отчет по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Расходные кассовые операции юридических лиц и индивидуальных предпринимателей Особенности квалификации операций, подлежащих обязательному контролю, и заполнения отдельных полей ОЭС
