В целях совершенствования системы обучения в целях ПОД/ФТ сотрудников кредитной организации:
КУРСЫ:
1. Курс 1.21 "Идентификация клиентов - физических лиц в целях ПОД/ФТ" реконструирован (изменена тематика) и дополнен новыми вопросами (всего 45 вопросов).
Тематика курса:
- Общие вопросы по идентификации клиентов в целях ПОД/ФТ.
- Порядок идентификации клиентов - физических лиц.
- Требования к документам и сведениям, представляемым для проведения идентификации клиентов.
- Выявление ИПДЛ, РПДЛ.
- Проверка деятельности клиентов на предмет участия в экстремистской деятельности и терроризме.
- Особенности идентификации клиентов - физических лиц при совершении отдельных видов банковских операций и иных сделок.
- Оценка степени (уровня) риска.
- Порядок фиксирования сведений, полученных при проведении идентификации клиентов - физических лиц.
2. Разработан новый Курс 1.1013 "Идентификация клиентов - юридических лиц в целях ПОД/ФТ" (45 вопросов).
Тематика курса:
- Общие вопросы по идентификации клиентов в целях ПОД/ФТ.
- Порядок идентификации клиентов - юридических лиц.
- Идентификация представителей, выгодоприобретаталей, бенефициаров.
- Требования к документам и сведениям, представляемым для проведения идентификации клиентов.
- Проверка деятельности клиентов на предмет участия в экстремистской деятельности и терроризме.
- Оценка степени (уровня) риска.
- Порядок фиксирования сведений, полученных при проведении идентификации клиентов.
3. Разработан новый Курс 1.1015 "Случаи отказа в обслуживании клиенту по инициативе кредитной организации в целях ПОД/ФТ" (35 вопросов).
Тематика курса:
- Общие вопросы.
- Отказ от заключения договора банковского счета (вклада).
- Отказ в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.
- Расторжение договора банковского счета (вклада) с клиентом.
- Взимодействие с Банком России по получению информации о случаях отказов.
- Порядок предоставления сведений о случаях отказов.
- Меры ответственности.
Проверенные технологии корпоративного обучения от Агентства "ВЭП"
19.12.2016
