Оглавление 1. Общие положения 2. Стандарты комплаенс-контроля. 3. Организация комплаенс-контроля 4. Ответственность и функции комплаенса 5. Отчетность Приложение № 1 Приложение № 2 1. Общие положения.
1.1. Настоящее Положение разработано КБ в соответствии с: - Федеральным законом от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности»; - Положением Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах»; - Письмом Банка России от 02.11.2007 № 173-Т «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору» - Письмом Банка России от 12.02.2012 года № 14-Т «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору «Принципы совершенствования корпоративного управления»»; - Указанием Банка России от 24.04.2014 № 3241-У «О внесении изменений в положение Банка России от 16 декабря 2003 года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах»»; - Письмом Банка России от 10.04.2014 № 06-52/2463 «О кодексе корпоративного управления»;
