Критерии и рекомендации по выявления необычных и подлежащих контролю сделок
1.8078 Рекомендации для сотрудников депозитария по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю в соответствии
Номер:
1.8078
Дата обновления:
03.03.2008
Статус:
Действующий образец
Тип:
Руководство
Аннотация:
РЕКОМЕНДАЦИИ для сотрудников депозитария по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ 1. Код 7001 (Операции с денежными средствами или иным имуществом, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической деятельности) Все новые клиенты проверяются на наличие в списке экстремистов. Независимо от суммы операции подлежат обязательному контролю все операции с денежными средствами и иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в соответствии с законодательством сведения об их участии в экстремистской (террористической) деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица.
