1.16981 Инструкция по осуществлению внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Номер:
1.16981
Дата обновления:
14.01.2016
Статус:
Действующий образец
Тип:
Инструкция
Аннотация:
2015 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 2. ТЕРМИНЫ И СОКРАЩЕНИЯ 3. ПОРЯДОК РЕАЛИЗАЦИИ ПРОГРАММЫ ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТА, ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ И БЕНЕФИЦИАРНОГО ВЛАДЕЛЬЦА 3.1. Порядок первичной идентификации Клиентов – ФЛ, ИП, проверки информации о Клиенте (его Представителе, Выгодоприобретателе, Бенефициарном владельце) при открытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов 3.2. Документы, удостоверяющие личность ФЛ. 3.3. Порядок упрощенной идентификации Клиентов – ФЛ 3.4. Порядок первичной идентификации Клиентов – ЮЛ, проверки информации о Клиенте (его Представителе, Выгодоприобретателе, Бенефициарном владельце) при открытии счетов 3.5. Порядок идентификации Представителей Клиентов 3.6. Порядок выявления ПДЛ и контроля операций, осуществляемых ПДЛ 3.7. Особенности идентификации Клиента, его Представителя, Выгодоприобретателя, Бенефициарного владельца при совершении иных операций и сделок 3.8. Порядок ведение Анкеты (Досье) Клиента 3.9. Порядок обновления сведений о Клиентах, Представителях, Выгодоприобретателях, Бенефициарных владельцах 4. ПОРЯДОК РЕАЛИЗАЦИИ ПРОГРАММЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКОМ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА 4.1. Особенности оценки риска ОД/ФТ в отношении Риска Клиента 5. ПОРЯДОК РЕАЛИЗАЦИИ ПРОГРАММЫ ВЫЯВЛЕНИЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КЛИЕНТОВ ОПЕРАЦИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ, И ОПЕРАЦИЙ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ВОЗНИКАЮТ ПОДОЗРЕНИЯ, ЧТО ОНИ ОСУЩЕСТВЛЯЮТСЯ В ЦЕЛЯХ ОД/ФТ, УГЛУБЛЕННОЙ ПРОВЕРКИ КЛИЕНТА 5.1. Общий порядок выявления операций контролируемого вида, осуществляемых в Банке 5.2. Особенности выявления и представления сведений об операциях контролируемого вида по кодам 3001, 3011, 3021 5.3. Особенности выявления и представления сведений об операциях (сделках) с движимым имуществом, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 50) 5.4. Особенности выявления и представления сведений по операциям, связанным с финансированием экстремистской и террористической деятельности (код 70) 5.5. Особенности выявления и представления сведений о сделках с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 80) 5.6. Особенности выявления и представления сведений об операциях по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, а равно по расходованию денежных средств и (или) иного имущества указанной организацией (код 90) 5.7. Особенности выявления и представления сведений об Необычных операциях (сделках) 5.8. Порядок проведения углубленной проверки документов и сведений о Клиенте или операции Клиента 5.9. Порядок по отказу в приеме распоряжений Клиента, подписанных аналогом собственноручной подписи, в случае выявления Подозрительных операций клиентаПриложения
