1.18235 Тематическая проверка «Проверка установления и соблюдения лимитов по вложениям Банка в ценные бумаги» (отчет)
Номер:
1.18235
Дата обновления:
22.03.2019
Статус:
Не определен
Тип:
Акт
Аннотация:
2013 Цель проверки Определение качества работы Банка в части корректности установления и соблюдения лимитов по вложениям Банка в ценные бумаги, с точки зрения достаточного контроля ответственными подразделениями за соблюдением лимитов, соблюдением порядка установления лимитов коллегиальными органами. Охват проверки Проверка проводилась по следующим направлениям: · Соответствие документов, регламентирующих порядок установления /контроля лимитов требованиям ЦБ РФ, ФСФР РФ, СРО. · Выполнение требований внутренних нормативных документов по соблюдению лимитов по сделкам с ценными бумагами · Взаимодействие подразделений при осуществлении функций установления/ контроля лимитов · Проверка правильности контроля лимитов на эмитента/ контрагента при заключении сделок · Порядок установления лимитов. · Порядок действий при нарушении лимитов · Техническое/программное обеспечение для контроля/соблюдения лимитов
