Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам
1.7891 Программа внутренней проверки распределения полномочий при совершении банковских операций и других сделок
Номер:
1.7891
Дата обновления:
30.03.2009
Статус:
Действующий образец
Тип:
Процедура
Аннотация:
Программа внутренней проверки ООО КБ "Банк" распределения полномочий при совершении банковских операций и других сделок Цель проверки: оценка состояния системы внутреннего контроля за организацией и распределением полномочий при совершении банковских операций и других сделок в ООО КБ "Банк" (далее - Банк). 1. Фактическая организация работы, функции и полномочия подразделений, задействованных в процессах 1.1. Установление и анализ общих сведений: объемы и виды проводимых операций и сделок. 1.2. Проверка уровня квалификации служащих; проверка наличия/отсутствия программ повышения квалификации служащих.
