Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам
1.11732 Программа проверки работы Отдела межбанковских операций
Номер:
1.11732
Дата обновления:
05.09.2011
Статус:
Действующий образец
Тип:
Прочие документы
Аннотация:
"Утверждаю" _ Начальник СВК _
Программа проверки работы Отдела межбанковских операций за период с 01.05._г. по 31.08._ г.
1. Перечень документов, необходимых для проведения проверки открытия/закрытия корреспондентских счетов и проведения расчетов через них, соблюдения установленных процедур по управлению ликвидностью и оценки эффективности системы контроля за состоянием ликвидности. I. Документы, необходимые для проверки: 1. Положение об Отделе. 2. Должностные инструкции сотрудников. 3. Внутренние документы, определяющие правила построения расчетов через корреспондентские счета: - Положение об открытии, ведении, закрытии корреспондентских счетов; - регламент (порядок) осуществления расчетов и прохождения документов; - книга регистрации договоров; - книга регистрации счетов; 4. Договоры на корреспондентские отношения с кредитными организациями. 5. Дополнительные соглашения к договорам;
