1.7835 Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг
Номер:
1.7835
Дата обновления:
07.07.2008
Статус:
Действующий образец
Тип:
Инструкция
Аннотация:
ИНСТРУКЦИЯ о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг
СОДЕРЖАНИЕ 1. Общие положения 2. Организация внутреннего контроля Банка 3. Требования, предъявляемые к контролеру Банка 4. Функции контролера Банка 5. Права и обязанности контролера Банка 6. Порядок действий контролера Банка в случае выявления им правонарушений 7. Отчетность 8. Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб 9. Обязанности руководителя и работников Банка 10. Особенности осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
11. Заключительные положения Приложение 1. Отчет о проверке Приложение 2. Квартальный отчет о выявленных нарушениях Банка как профессионального участника рынка ценных бумаг Приложение 3. Отчет филиала о проверке Приложение 4. Квартальный отчет филиала о выявленных нарушениях
