1.7831 Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг
Номер:
1.7831
Дата обновления:
21.08.2007
Статус:
Действующий образец
Тип:
Инструкция
Аннотация:
ИНСТРУКЦИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В КБ "" (ООО)
Г. МОСКВА 2006 г.
ОГЛАВЛЕНИЕ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 4 2. ОСНОВНЫЕ ЦЕЛИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА 4 3. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К КОНТРОЛЕРУ 5 4. ФУНКЦИИ КОНТРОЛЕРА 6 5. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КОНТРОЛЕРА 7 6. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, НАПРАВЛЕННОГО НА ПРЕДОТВРАЩЕНИЕ МАНИПУЛИРОВАНИЯ ЦЕНАМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 8 7. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ СПЕЦИАЛЬНОГО ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА 9 8. ОТЧЕТНОСТЬ КОНТРОЛЕРА 12 9. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ОБРАЩЕНИЙ, ЗАЯВЛЕНИЙ И ЖАЛОБ 13 10. ОБЯЗАННОСТИ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА 14 11. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ СО СТРУКТУРНЫМИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ БАНКА 15 12. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 15 ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 ЖУРНАЛ РЕГИСТРАЦИИ ОБРАЩЕНИЙ, ЗАЯВЛЕНИЙ И ЖАЛОБ 16
