1.7495 Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг
Номер:
1.7495
Дата обновления:
21.03.2016
Статус:
Частично устаревший образец
Тип:
Памятка
Аннотация:
При выполнении требований настоящего документа необходимо руководствоваться последними редакциями законодательных актов Российской Федерации и нормативных документов Банка России. 11.2014
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящий Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью АКБ «_______» (ЗАО) на рынке ценных бумаг, включающий меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Перечень) определяет единые меры управления рисками, возникающими в процессе осуществления профессиональной деятельности АКБ «_______» (ЗАО) (далее – Банк) на рынке ценных бумаг, в том числе меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 1.2. Настоящий Перечень разработан в соответствии с требованиями Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утверждённого Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (Документ утратил силу в связи с изданием Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-П), с учетом внутренних документов Банка, связанных с управлением рисками. 1.3. Банк осуществляет следующие виды профессиональной деятельности на основании лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: - дилерская деятельность; - брокерская деятельность; - деятельность по управлению ценными бумагами; - депозитарная деятельность.
