Календарь мероприятий


Новое в надлежащей проверке клиентов

Предложен порядок работы с информацией о клиентах банковской группы

Закон N 115-ФЗ в ближайшее время претерпит очередные изменения, которые затронут процедуры клиентского "дью дилидженс" (надлежащей проверки) в организациях, входящих в банковскую группу или банковский холдинг.

Росфинмониторингом на основе Рекомендаций ФАТФ создан проект Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Законопроект предусматривает новый порядок обмена и использования информации, полученной при проведении идентификации клиентов в целях ПОД/ФТ, организациями в составе банковской группы (банковского холдинга), являющимися субъектами исполнения Закона N 115-ФЗ.

Согласно новым требованиям, головная кредитная организация банковской группы (банковского холдинга) обязана разработать и утвердить целевые правила внутреннего контроля банковской группы (банковского холдинга) по ПОД/ФТ, включающие в себя, помимо прочего:

а) программу идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца;
б) и программу хранения, обновления и обмена информацией и документами между участниками банковской группы (банковского холдинга).

Головная организация группы (холдинга) вправе ограничить возможность получения и (или) предоставления информации и документов в отношении отдельных участников группы (холдинга).

Законопроект устанавливает, что при проведении упрощенной идентификации клиента - физического лица идентификация представителя клиента, выгодоприобретателя клиента и бенефициарного владельца не проводится.

Разработанные в соответствии с требованиями законопроекта целевые ПВК должны реализовываться всеми участниками банковской группы (банковского холдинга), включая их филиалы.

14.03.2017

Обсудить в нашей группе на Facebook
Обсудить новости на нашей странице на VKontakte


Новости ББТ
31.10.2023
Обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 31.10.2023
31.10.2023
Обновление раздела ББТ "Противодействие НИИИ/МР" от 31.10.2023
31.10.2023
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 31.10.2023
31.10.2023
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 31.10.2023
31.10.2023
Обновление раздела ББТ "Сделки и операции банка на фондовом и денежном рынках" от 31.10.2023 Все новости
Наши мероприятия
04.12.2023
Итоги конференции "Современные финансы и цифровая экономика" (УМКО-2023)
01.12.2023
Итоги открытой сертификации финансовых специалистов в ноябре 2023 года
29.11.2023
01.12.2023 - IV-я Уральская молодежная конференция (УМКО-2023)
08.11.2023
08.11.2023 - Встреча с иностранным банковским специалистом из Китая
01.11.2023
01.11.2023 - Поговорим об открытой сертификации банковских специалистов
01.11.2023
Приглашение на дискуссию студенческих команд "Цифровой рубль: плюсы и минусы"
01.11.2023
Приглашаем на сертификацию банковских специалистов в ноябре 2023 года Все новости
Новости для банков
07.12.2023
Банк России разработал рекомендации финансовым организациям по учету климатических рисков
07.12.2023
ЦБ зафиксировал ряд недобросовестных сделок, манипулирующих рынком
07.12.2023
3,3 трлн рублей банки и ЦБ не дали похитить мошенникам у россиян за 9 месяцев 2023 года
06.12.2023
Банкам рекомендовано рассчитывать риски мошенничества отдельно по картам, счетам и СБП
06.12.2023
Банки обяжут гарантировать кешбэк за Систему быстрых платежей Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости