Обновление раздела ББТ "Операции банка с ценными бумагами" от 28.10.2021

О тестах

• В связи с вступлением в силу 01.10.2021 положения Банка России от 11.01.2021 N 751-П "О перечне информации, связанной с осуществлением прав по эмиссионным ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации" внесены изменения в соответствующие вопросы ББТ.
  Изменения затронули тест:
  1.3062 Предоставление информации эмитентом центральному депозитарию
• В связи с всутплением в силу 01.10.2021 п.34 указания Банка России от 26.11.2020 N 5636-У "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента" внесены изменения в соответствующий вопрос.
  Изменения затронули тест:
  1.205 Брокерская деятельность: требования при совершении отдельных сделок за счет клиентов
• В связи с вступлением в силу 01.10.2021 отдельных положений указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П" внесены изменения в соответствующие вопросы.
  Изменения затронули тест:
  1.2838 Специалист по заключению сделок банка - профессионального участника рынка ценных бумаг
• В связи с вступлением в силу 01.10.2021 отдельных положений федерального закона от 31.07.2020 N 306-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" составлены новые вопросы.
  Изменения затронули тесты:
  1.1144 Специалист по сопровождению операций банка - профессионального участника рынка ценных бумаг
  1.1232 Участники рынка ценных бумаг
  1.2838 Специалист по заключению сделок банка - профессионального участника рынка ценных бумаг
• В связи с вступлением в силу 01.10.2021 положения Банка России от 27.03.2020 N 714-П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" внесены изменения в вопросы ББТ, составлены новые вопросы.
  Изменения затронули тесты:
  1.195 Выпуск и регистрация ценных бумаг кредитной организации
  1.201 Раскрытие информации эмитентами ценных бумаг
  1.202 Выпуск и регистрация акций кредитной организации
  1.203 Выпуск и регистрация облигаций кредитной организации
  1.1231 Руководитель/ведущий специалист отдела по сопровождению операций банка - профессионального участника рынка ценных бумаг
  1.1247 Эмиссия и обращение отдельных видов корпоративных облигаций
  1.1253 Раскрытие информации эмитентами ценных бумаг в форме сообщений о существенных фактах
  1.1400 Раскрытие информации о выпуске ценных бумаг
  1.2835 Специалист по выпуску и сопровождению эмиссионных ценных бумаг банка
• В связи с вступлением в силу 01.10.2021 указания Банка России от 28.12.2020 N 5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг" исключены вопросы по утратившим силу требованиям, составлены новые вопросы.
  Изменения затронули тесты:
  1.1231 Тест "Руководитель/ведущий специалист отдела по сопровождению операций банка - профессионального участника рынка ценных бумаг"
  1.1212 Регулирование рынка ценных бумаг
  
  Реструктурирован тест
  1.1776 Требования к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг
  Тематика:
  1. Общие требования к системе внутреннего контроля ПУ РЦБ
  2. Требования к организации внутреннего контроля ПУ РЦБ
  2.1. Требования к документам внутреннего контроля ПУ РЦБ
  2.2. Требования к выявлению, оценке и мониторингу регуляторного риска
  2.3. Требования к отчетности контролера ПУ РЦБ
  2.4. Прочие требования
  3. Требования к организации внутреннего аудита ПУ РЦБ
• В связи с вступлением в силу 01.10.2021 указания Банка России от 20.10.2020 N 5599-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" составлены новые вопросы.
  Изменения затронули тесты:
  1.1144 Специалист по сопровождению операций банка - профессионального участника рынка ценных бумаг
  1.1231 Руководитель/ведущий специалист отдела по сопровождению операций банка - профессионального участника рынка ценных бумаг

О курсах

• В связи с вступлением в силу 01.10.2021 указания Банка России от 28.12.2020 N 5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг" исключены вопросы по утратившим силу требованиям, составлены новые вопросы.
  Изменения затронули курсы:
  1.1320 Требования базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
  1.1321 Требования базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих
  
  Реструктурирован курс
  1.505 Требования к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг
  Тематика:
  1. Общие требования к системе внутреннего контроля ПУ РЦБ
  2. Требования к организации внутреннего контроля ПУ РЦБ
  2.1. Требования к документам внутреннего контроля ПУ РЦБ
  2.2. Требования к выявлению, оценке и мониторингу регуляторного риска
  2.3. Требования к отчетности контролера ПУ РЦБ
  2.4. Прочие требования
  3. Требования к организации внутреннего аудита ПУ РЦБ
  
  
  
  
  
  
  

28.10.2021