Календарь мероприятий


Стандарт по финансовому мониторингу ПОД/ФТ/ФРОМУ

15-ПОДФТ - Банки.jpgНовый профессиональный стандарт (ПС) разработан для университетов - участников открытой сертификации банковских специалистов (01-31 марта 2023). В самое ближайшее время стандарт пройдет практическую "обкатку".

Тема ПОД/ФТ/ФРОМУ является достаточно сложной для молодых специалистов. С одной стороны это результат специфичности темы, с другой - отсутствие в университетах и колледжах полноценных программ обучения финансовых специалистов по теме ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Для успешного выполнения стандарта необходимо дать правильные ответы на 50% вопросов или более (порог по стандарту).

Описание стандарта:

1.Общие сведения

Настоящий стандарт разработан на основе профессионального стандарта "Специалист по финансовому мониторингу в сфере ПОД/ФТ", утвержденного Приказом Минтруда России от 24.07.2015 N 512н, а также документов Банка России, содержащих требования к специалистам, осуществляющим данный вид деятельности.

banner_certif_03-2023_590.gif

Основная цель вида профессиональной деятельности: Организация и реализация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.

2.Функциональная карта вида профессиональной деятельности

  • Цели и сфера применения ФЗ N 115-ФЗ
  • Основные понятия по ФЗ N 115-ФЗ
  • Организация ПОД/ФТ/ФРОМУ в российских банках
  • Квалификационные требования, права и обязанности ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • Требования к подготовке и обучению кадров
  • Процедура проведения идентификации
  • Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма
  • Операции, подлежащие обязательному контролю
  • Критерии и признаки необычных операций (сделок)
  • Приостановление операций, отказ от совершения операций, открытия банковского счета
  • Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества
  • Порядок и сроки предоставления сведений в Росфинмониторинг
  • Требования к документальному фиксированию и хранению информации
  • Контроль и ответственность за неисполнение ФЗ N 115-ФЗ

3.Источники знаний по виду профессиональной деятельности

  • Гражданский Кодекс РФ
  • Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях
  • Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации"
  • Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
  • Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
  • Инструкция Банка России от 15.01.2020 N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц"
  • Положение о Федеральной службе по финансовому мониторингу (утв. Указом Президента РФ от 13 июня 2012 г. N 808)
  • и другие нормативные документы
Стандарт разработан специалистами Агентства "ВЭП" и НОЦ "Профтест".

13.03.2023

Обсудить в нашей группе на Facebook
Обсудить новости на нашей странице на VKontakte


Новости ББТ
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Сделки и операции банка на фондовом и денежном рынках" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Валютный контроль" от 29.02.2024 Все новости
Наши мероприятия
09.04.2024
09.04.2024 - "Роль данных в современном банковском бизнесе"
05.04.2024
05.04.2024 - "Протекционизм в рыночной экономике"
19.04.2024
19.04.2024 - "Современное страхование жизни: проблемы и перспективы"
15.04.2024
15.04.2024 - "Цифровая экосистема исламских финансов"
12.04.2024
12.04.2024 - "От безналичных расчётов к цифровым валютам"
11.04.2024
11.04.2024 - "Обзор изменений банковского законодательства за IV кв 2023 г."
10.04.2024
10.04.2024 - "Современные риски мировой финансовой системы" Все новости
Новости для банков
09.04.2024
09.04.2024 - "Роль данных в современном банковском бизнесе"
10.04.2024
10.04.2024 - "Современные риски мировой финансовой системы"
29.03.2024
АСВ и ЦБ выработали типовое соглашение для применения в будущих проектах санации
29.03.2024
В ЦБ напомнили о работающих в России сервисах для безналичной оплаты
29.03.2024
Банки требуют объяснений Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости