Продолжительность подготовки: 8 часов. 

Цель обучения:  ознакомить слушателей с основными понятиями связанными с ПОД/ФТ и дать ответы на следующие вопросы: Что такое легализация и какие она принимает формы? Что из себя представляет теневая экономика? Какие доходы считаются незаконными и как они связаны с финансированием терроризма? Какие существуют методы и способы легализации? Зачем нужно противодействовать легализации? Как компания может противодействовать легализации? Как с легализацией и финансированием терроризма борются в других странах? Какие существуют организационные и правовые формы ПОД/ФТ в мире и в России? Что нужно знать о легализации и методах противодействия ей работнику компании? Какие права, обязанности и ответственность возникают у работника компании? Какие существуют особенности ПОД/ФТ на фондовом рынке? Какова практика правоприменения в области ПОД/ФТ?

Аудитория:

 Кто должен проходить обучение по ПОД/ФТ?
? специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ 2 раза в год;
? иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники ?рыночных? подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, ипотечным покрытием?) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ не реже, чем 1 раз в 3 года.
Каким компаниям необходимо направлять работников на обучение по ПОД/ФТ?
? инвестиционных компаний (брокеры, дилеры, управляющие)
? инфраструктурных организаций (депозитарии, регистраторы)
? управляющих компаний инвестиционных и пенсионных фондов.

В программе:

• Введение в ПОД/ФТ. Международная организационно-правовая система ПОД/ФТ. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ в профессиональных участниках рынка ценных бумаг и управляющих компаниях.

• Организационно-правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний в области ПОД/ФТ в соответствии с российским законодательством. Разработка, утверждение и согласование с ФСФР России правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

• Практика применения российского законодательства о ПОД/ФТ. Особенности проведения ФСФР России и региональных отделений ФСФР России проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний в области ПОД/ФТ.

• Организация внутреннего контроля в области ПОД/ФТ в профессиональных участниках рынка ценных бумаг и управляющих компаниях. Перечень операций, подлежащих обязательному контролю. Порядок документального фиксирования необходимой информации.         

• Преподавательский состав:

• Гавинский Денис Юрьевич ? начальник отдела мониторинга и сбора отчетности участников финансового рынка Управления информации и мониторинга финансового рынка ФСФР России

• Энгель Елена Александровна ? заместитель начальника Управления регулирования деятельности участников финансового

• Жуков Андрей Сергеевич ? начальник отдела финансового мониторинга Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России

• Салащенко Андрей Алексеевич ? Руководитель Управления ОАО ?Фондовая биржа РТС?