Календарь мероприятий


Стандарт по финансовому мониторингу ПОД/ФТ/ФРОМУ

15-ПОДФТ - Банки.jpgНовый профессиональный стандарт (ПС) разработан для университетов - участников открытой сертификации банковских специалистов (01-31 марта 2023). В самое ближайшее время стандарт пройдет практическую "обкатку".

Тема ПОД/ФТ/ФРОМУ является достаточно сложной для молодых специалистов. С одной стороны это результат специфичности темы, с другой - отсутствие в университетах и колледжах полноценных программ обучения финансовых специалистов по теме ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Для успешного выполнения стандарта необходимо дать правильные ответы на 50% вопросов или более (порог по стандарту).

Описание стандарта:

1.Общие сведения

Настоящий стандарт разработан на основе профессионального стандарта "Специалист по финансовому мониторингу в сфере ПОД/ФТ", утвержденного Приказом Минтруда России от 24.07.2015 N 512н, а также документов Банка России, содержащих требования к специалистам, осуществляющим данный вид деятельности.

banner_certif_03-2023_590.gif

Основная цель вида профессиональной деятельности: Организация и реализация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.

2.Функциональная карта вида профессиональной деятельности

  • Цели и сфера применения ФЗ N 115-ФЗ
  • Основные понятия по ФЗ N 115-ФЗ
  • Организация ПОД/ФТ/ФРОМУ в российских банках
  • Квалификационные требования, права и обязанности ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • Требования к подготовке и обучению кадров
  • Процедура проведения идентификации
  • Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма
  • Операции, подлежащие обязательному контролю
  • Критерии и признаки необычных операций (сделок)
  • Приостановление операций, отказ от совершения операций, открытия банковского счета
  • Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества
  • Порядок и сроки предоставления сведений в Росфинмониторинг
  • Требования к документальному фиксированию и хранению информации
  • Контроль и ответственность за неисполнение ФЗ N 115-ФЗ

3.Источники знаний по виду профессиональной деятельности

  • Гражданский Кодекс РФ
  • Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях
  • Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации"
  • Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
  • Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
  • Инструкция Банка России от 15.01.2020 N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц"
  • Положение о Федеральной службе по финансовому мониторингу (утв. Указом Президента РФ от 13 июня 2012 г. N 808)
  • и другие нормативные документы
Стандарт разработан специалистами Агентства "ВЭП" и НОЦ "Профтест".

13.03.2023

Обсудить в нашей группе на Facebook
Обсудить новости на нашей странице на VKontakte


Новости ББТ
25.04.2024
Обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 25.04.2024
25.04.2024
Обновление раздела ББТ "Платежные системы и денежные переводы" от 25.04.2024
25.04.2024
Обновление раздела ББТ "Противодействие НИИИ/МР" от 25.04.2024
25.04.2024
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 25.04.2024
25.04.2024
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 25.04.2024 Все новости
Наши мероприятия
22.04.2024
22.04.2024 - "Осторожно, мошенники!"
19.04.2024
19.04.2024 - "Современное страхование жизни: проблемы и перспективы"
18.04.2024
18.04.2024 - Интернет-Чемпионат по банковскому делу
15.04.2024
15.04.2024 - "Цифровая экосистема исламских финансов"
12.04.2024
12.04.2024 - "От безналичных расчётов к цифровым валютам" Все новости
Новости для банков
26.06.2024
Эксперты оценили последствия смягчения требований по валютной выручке
26.06.2024
В ЦБ заявили о замедлении роста корпоративного кредитования в РФ в мае до 1,7%
26.06.2024
В ЦБ сообщили о сокращении средств юрлиц в банках РФ в мае
26.06.2024
ЦБ: потребкредитование в РФ в 2024 году растет темпами в 1,5 раза выше, чем годом ранее
26.06.2024
Российские банки в мае заработали 255 млрд рублей прибыли Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости