Обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 18.09.2017

I. С 30.07.2017 вступил в силу Федеральный закон от 29.07.2017 N 267-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Статья 1 указанного Закона вносит изменения в ФЗ от 07.08.2001 N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Кроме того, на официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 31.07.2017 был опубликован текст Федерального закона от 29.07.2017 N 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций"

Статья 4 указанного Закона вносит изменения в ФЗ от 07.08.2001 N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Указанный закон вступит в силу 28.01.2018.

На основании положений данных Законов подготовлены вопросы, которые включены в:

ББТ "Противодействие легализации - Банки" - Курс 1.19 "Изменения законодательства и нормативных актов по ПОД/ФТ";

СДО "ПОД/ФТ для страховых компаний" - 1.177 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для лизинговых компаний" - 1.187 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для организаций - профессиональных участников" - 1.197 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для ломбардов" - 1.975 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для агентств недвижимости" - 1.688 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для операторов по приему платежей" - 1.1033 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для МФО" - 1.867 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для организаций и ИП ювелирной отрасли" - 1.1037 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ.

Данные курсы рекомендуем использовать при проведении с сотрудниками организации для внепланового (целевого) или дополнительного инструктажа.

Кроме того, на основании положений Федеральный закон от 29.07.2017 N 267-ФЗ внесены изменения в вопросы, затрагивающие действующие тесты и курсы.

II. 18.08.2017 вступило в силу Постановление Правительства РФ от 31.07.2017 N 913 "Об утверждении Правил представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", по запросам уполномоченных органов государственной власти".

На основании положений данного Постановления подготовлены вопросы, которые включены в:

ББТ "Противодействие легализации - Банки" - Курс 1.19 "Изменения законодательства и нормативных актов по ПОД/ФТ";

СДО "ПОД/ФТ для страховых компаний" - 1.177 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для лизинговых компаний" - 1.187 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для организаций - профессиональных участников" - 1.197 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для ломбардов" - 1.975 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для агентств недвижимости" - 1.688 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для операторов по приему платежей" - 1.1033 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для МФО" - 1.867 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для организаций и ИП ювелирной отрасли" - 1.1037 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ.

III. 05.07.2017  в "Вестник Банка России" опубликованы Методические рекомендации Банка России от 27.06.2017 N 12-МР "По идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями бенефициарных владельцев клиентов - юридических лиц"

На основании данных Рекомендаций подготовлены вопросы, которые включены в:

ББТ "Противодействие легализации - Банки" - Курс 1.19 "Изменения законодательства и нормативных актов по ПОД/ФТ";

                                                   Курс 1.1013 "Идентификация клиентов - юридических лиц в целях ПОД/ФТ";

                                                   1.228 Тест по ПОД/ФТ для службы безопасности

СДО "ПОД/ФТ для страховых компаний" -  1.177 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для организаций - профессиональных участников" - 1.197 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для ломбардов" - 1.975 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для МФО" - 1.867 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ.

IV. 05.07.2017 в "Вестник Банка России" опубликованы Методические рекомендации Банка России от 27.06.2017 N 13-МР "Об исполнении кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями требований в отношении выявления и обслуживания иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций и российских публичных должностных лиц"

На основании данных Рекомендаций подготовлены вопросы, которые включены в:

ББТ "Противодействие легализации - Банки" - Курс 1.19 "Изменения законодательства и нормативных актов по ПОД/ФТ";

                                                    Курс 1.21 "Идентификация клиентов - физических лиц в целях ПОД/ФТ".

СДО "ПОД/ФТ для страховых компаний" - 1.177 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для организаций - профессиональных участников" - 1.197 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для ломбардов" - 1.975 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ;

СДО "ПОД/ФТ для МФО" - 1.867 Курс по изменениям законодательства в области ПОД/ФТ.

V. 27.07.2017 в "Вестник Банка России" опубликованы Методические рекомендации Банка России от 21.07.2017 N 18-МР "О подходах к управлению кредитными организациями риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма"

На основании данных Рекомендаций подготовлены вопросы, которые включены в:

ББТ "Противодействие легалиции - Банки" - Курс 1.19 "Изменения законодательства и нормативных актов по ПОД/ФТ".
                                                    Курс 1.24 "Особенности выявления сомнительных операций по ПОД/ФТ"
                                                    Курс 1.1059 "Предотвращение кредитными организациями сомнительных операций по ПОД/ФТ"

                                                    Тест 1.24 "Управление риском ОД/ФТ для ответственного сотрудника"

VI. 27.07.2017 в "Вестник Банка России" опубликованы Методические рекомендации Банка России от 21 июля 2017 г. N 19-МР "О повышении внимания кредитных организаций к операциям клиентов - юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, получающих наличные денежные средства с использованием корпоративных карт"

На основании данных Рекомендаций подготовлены вопросы, которые включены в:

ББТ "Противодействие легализации - Банки" - Курс 1.19 "Изменения законодательства и нормативных актов по ПОД/ФТ".
                                                    Курс 1.24 "Особенности выявления сомнительных операций по ПОД/ФТ"
                                                    Курс 1.1059 "Предотвращение кредитными организациями сомнительных операций по ПОД/ФТ"

                                                    Тест 1.24 "Управление риском ОД/ФТ для ответственного сотрудника"

VII. 02.08.2017 в "Вестник Банка России" опубликовано Информационное письмо Банка России от 27.07.2017 N ИН-01-12/40 "О критериях определения признаков высокой вовлеченности кредитной организации в проведение сомнительных безналичных и (или) наличных операций"

На основании данных Письма подготовлены вопросы, которые включены в:

ББТ "Противодействие легализации - Банки" - Курс 1.19 "Изменения законодательства и нормативных актов по ПОД/ФТ".
 

Кроме того, соответствующие изменения внесены в действующие вопросы.

VIII. На основании статьи 6.1 Федерального закона от 07.08.2001  N115-ФЗ и Постановления Правительства РФ от 31.07.2017 N 913 создан новый курс

в ББТ "Противодействие легализации - Банки":

1.1055 Курс "Обязанности юридического лица по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах" (20 вопросов).

Тематика курса:

1. Обязанности юридического лица.

2. Порядок раскрытия информации.

в СДО "ПОД/ФТ для страховых компаний", СДО "ПОД/ФТ для лизинговых компаний" , СДО "ПОД/ФТ для организаций - профессиональных участников", СДО "ПОД/ФТ для ломбардов", СДО "ПОД/ФТ для агентств недвижимости", СДО "ПОД/ФТ для операторов по приему платежей", СДО "ПОД/ФТ для МФО", СДО "ПОД/ФТ для организаций и ИП ювелирной отрасли"

ОБЩИЙ 1.1057 Курс "Обязанности юридического лица по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах" (20 вопросов).

Тематика курса:

1. Обязанности юридического лица.

2. Порядок раскрытия информации.

IX. ББТ "Противодействие легализации - Банки":

В связи с большим объемом и в целях совершенствования системы обучения и проверки знаний по ПОД/ФТ Курс 1.24  "Особенности выявления и предотвращения  сомнительных операций по ПОД/ФТ" разделен на два, а именно:

Курс 1.24 "Особенности выявления сомнительных операций по ПОД/ФТ" (45 вопросов)

Тематика курса:

1. Общие вопросы

2. Признаки сомнительных операций

3. Надзор Банка России за проведением сомнительных операций

Курс 1.1059 "Предотвращение кредитными организациями сомнительных операций по ПОД/ФТ" (50 вопросов)

Тематика курса:

1. Действия банков при выявлении сомнительных операций

2. Коды сомнительных операций

3. Надзор Банка России за проведением сомнительных операций

28.08.2017