|
|||||||||||||||||||||
|
|
Обновления ББТ от 29.02.2012 За период с 27.01.2012 по 29.02.2012 Оглавление:
3.Список номативных документов, вызвавших изменения Изменения:
Описание: Указанный курс разработан на основании методических рекомендаций по выявлению и представлению сведений о сделках с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 80) Комитета Ассоциации российских банков по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам, утвержденных Протоколом заседания Комитета №26 от 23.11.2011. В связи с этим данный курс предназначен только для сотрудников кредитных организаций, которые в своей деятельности используют рекомендациями Ассоциации российский банков. Тематика: Понятие недвижимого имущества; Сделки с недвижимостью, подлежащие обязательному контролю; Договоры по сделкам с недвижимостью; Фиксирование и направление сведений в уполномоченный орган
- 1.101 Тест "Член кредитного комитета"
Описание: Курс ориентирован на специалистов, осуществляющих расчетные операции по счетам межфилиальных расчетов и предназначен для теоретической подготовки к работе. Вопросы курса отражают основные требования Банка России, установленные в отношении указанных операций. Программа курса включает в себя вопросы о порядке проведения расчетных операций по счетам межфилиальных расчетов между подразделениями одной кредитной организации, в том числе, представлены вопросы отражения операций по счетам межфилиальных расчетов в бухгалтерском учете. Тематика: Нормативные документы. Термины и определения; Счета МФР. Порядок открытия и закрытия счетов МФР; Порядок осуществления расчетов по счетам МФР; Бухгалтерский учет по счетам МФР
Описание: Курс ориентирован на специалистов, осуществляющих расчетные операции по корреспондентским счетам (субсчетам) кредитных организаций (филиалов), открытым в Банке России, и предназначен для теоретической подготовки к работе. Вопросы курса отражают основные требования Банка России, установленные в отношении указанных операций. Программа курса включает в себя вопросы о порядке и особенностях осуществления расчетов через Банк России, порядке предоставления расчетных документов, порядке открытия и закрытия корреспондентских счетов (субсчетов) в Банке России. Курс разработан на основе нормативных документов Банка России. Тематика: Нормативные документы. Термины и определения; Порядок открытия и закрытия корреспондентских счетов (субсчетов) кредитных организаций (филиалов) в Банке России; Особенности осуществления расчетов через Банк России; Порядок представления кредитной организацией (филиалом) расчетных документов на бумажных носителях; Порядок представления кредитной организацией (филиалом) электронных платежных документов; Порядок осуществления расчетных операций по корреспондентскому счету (субсчету) кредитной организации (филиала) в Банке России; Порядок отзыва расчетных документов из картотеки неоплаченных расчетных документов в подразделении расчетной сети Банка России; Порядок возврата расчетных документов при закрытии корреспондентского счета (субсчета) кредитной организации (филиала) в Банке России
Описание: Курс ориентирован на специалистов, осуществляющих расчетные операции по корреспондентским счетам, открытым в других кредитных организациях, и предназначен для теоретической подготовки к работе. Вопросы курса отражают основные требования Банка России, установленные в отношении указанных операций. Программа курса включает в себя вопросы об установлении корреспондентских отношений с банками, порядке открытия, закрытия и видах корреспондентских счетов, открываемых в других банках, о порядке проведения расчетных операций по указанным счетам, в том числе способах обмена платежными документами, также представлены вопросы отражения операций в бухгалтерском учете и отчетности. Тематика: Общие сведения. Нормативные документы. Термины и определения; Порядок открытия и закрытия корреспондентских счетов; Инфраструктура межбанковских расчетов; Особенности осуществления расчетов по корреспондентским счетам; Бухгалтерский учет операций по корреспондентским счетам. Отчетность.
Описание: Курс ориентирован на специалистов, сопровождающих операции по безналичным расчетам физических лиц, и предназначен для теоретической подготовки к работе. Вопросы курса отражают основные требования Банка России, установленные в отношении указанных операций. Программа курса включает в себя вопросы об особенностях открытия банковских (текущих) счетов физических лиц, о порядке проведения операций по указанным счетам, а также порядке проведения операций без открытия счета, отражает особенности оформления расчетных документов физических лиц, и содержит вопросы отражения указанных операций в бухгалтерском учете. Тематика: Общие сведения. Нормативные документы. Термины и определения; Порядок открытия банковских (текущих) счетов, счетов по вкладам. Доверенность; Условия осуществления безналичных расчетов по текущим счетам, счетам по вкладам; Условия осуществления безналичных расчетов без открытия счета; Особенности оформления расчетных документов; Расчеты платежными поручениями; Расчеты по аккредитивам; Расчеты чеками; Расчеты платежными требованиями и инкассовыми поручениями; Бухгалтерский учет безналичных расчетов физических лиц В связи с внесенными изменениями в Положение Банка России № 302-П: Указание Банка России от 04.07.2011 N 2654-У"О внесении изменений в Положение Банка России от 26 марта 2007 года N 302-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации"
1.61 Курс "Бухгалтерский учет кассовых операций" Разработан новый курс 1.432 «Курс для подготовки руководителя ВСП банка» - 95 вопросов Описание: Курс разработан для подготовки руководителей внутренних структурных подразделений банка (ВСП). Материалы курса в полном объеме отражают специфику деятельности ВСП, начиная от процедуры открытия и до направления в ТУ БР уведомления о прекращении деятельности ВСП. Кроме того, в курсе представлены вопросы по основным банковским услугам с учетом особенностей, установленных для ВСП. Тематика: Порядок открытия/закрытия ВСП; Операции ВСП; Организация деятельности ВСП; Организация работы кассы; Кассовое обслуживание ВСП в РКЦ; Обслуживание физических лиц; РКО юридических лиц; Кредитные операции; Внутренний контроль, ПОД/ФТ; Банковские риски
Курс направлен на подготовку руководителей филиалов для процедуры согласования в Банке России. В курсе отражены основные требования к порядку предоставления отчетности в территориальное управление Банка России, порядок предоставления отчетности в виде электронного сообщения, а также порядок составления и предоставления отдельных форм отчетности. Тематика: Общие требования к отчетности филиалов; Предоставление отчетности в виде электронного сообщения; Ежедневная отчетность; Ежемесячная отчетность; Ежеквартальная отчетность; Ежегодная отчетность; Отчетность на нерегулярной основе;
Описание: Курс предназначен для специалистов, осуществляющих сопровождение кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг, предоставляемых Банком России. Тематика: Общие сведения; Требования Банка России к кредитным организациям и к залогу; Общие условия предоставления и погашения кредитов Банка России; Общий порядок предоставления и погашения кредитов Банка России; Особенности предоставления и погашения внутридневных кредитов Банка России и кредитов овернайт; Особенности предоставления и погашения ломбардных кредитов Банка России; Депозитарные операции при предоставлении и погашении кредитов Банка России; Неисполнение обязательств по кредитам Банка России в установленные сроки
Описание: Курс предназначен для специалистов, осуществляющих сопровождение кредитов, обеспеченных активами или поручительствами, предоставляемых Банком России. Тематика: Общие сведения; Требования к обеспечению по кредитам Банка России; Требования Банка России к банкам-заемщикам, векселедателям и поручителям по кредитам Банка России; Общие условия предоставления и погашения кредитов Банка России; Общий порядок предоставления и погашения кредитов Банка России; Порядок включения активов, в состав активов принимаемых в обеспечение по кредитам Банка России; Особенности предоставления и погашения отдельных видов кредитов
Описание: Курс предназначен для начинающих специалистов, осуществляющих сопровождение МБК. Курс содержит вопросы, касающиеся особенностей рынка МБК, видов МБК, рассматривает основные этапы процесса привлечения/ размещения средств на рынке МБК, основные требования законодательства к кредитным и депозитным договорам, а также порядок бухгалтерского учета привлеченных / размещенных средств на рынке МБК. Тематика: Взаимные операции кредитных организаций по размещению/ привлечению средств на рынке МБК; Кредитный договор. Договор депозита; Учет операций привлечения/ размещения средств на рынке МБК; В связи с регистрацией 31.01.2012 г. Приказа ФСФР и Банка России от 27.10.2011 г. №11-55/пз-н /374-П «Положение о порядке проведения ФСФР совместно с ЦБ РФ проверок соблюдения требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» составлены новые вопросы, которые вошли в курс:
Приказ ФСФР от 29.11.2011 г. №11-62/пз-н «Об утверждении перечня иностранных организаций, разработавших (утвердивших) примерные условия договора репо, договора, являющегося ПФИ, договора иного вида, объектом которого являются ценные бумаги» Приказ ФСФР от 06.12.2011 г. №11-65/пз-н «О предоставлении информации о ценных бумагах и производных финансовых инструментах» Приказ ФСФР от 04.10.2011 г. №11-44/пз-н «Положение о требованиях к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомлений лиц, указанных в п. 19-22 ст.30 федерального закона «О рынке ценных бумаг», содержащих информацию, предусмотренную п.19-22 ст.30 федерального закона «О рынке ценных бумаг» Приказ ФСФР от 04.10.2011 г. №11-46/пз-н «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» Изменения затронули следующие КУРСЫ: «Экспресс-курс по специализации «Операции с ценными бумагами»
ОРГАНИЗАЦИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 1. Согласно Указанию ЦБР от 15.09.2011 №2701-У «О признании утратившими силу отдельных нормативных актов» проведена корректировка соответствующих вопросов и классификатора «Нормативные акты Банка России»
В связи с внесенными изменениями в Положение Банка России 3 302-П: Указание Банка России от 04.07.2011 N 2654-У"О внесении изменений в Положение Банка России от 26 марта 2007 года N 302-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации"
В связи с внесенными изменениями в Положение Банка России № 302-П: Внесены изменения в ТЕСТЫ
В связи с внесенными изменениями в Положение Банка России № 302-П:
В связи с внесенными измененими в Положение Банка России № 302-П: Указание Банка России от 04.07.2011 N 2654-У"О внесении изменений в Положение Банка России от 26 марта 2007 года N 302-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации"
В связи с вступлением в силу 19.02.2012 г. Указания ЦБР от 28.12.2011 г. №2767-У «О внесении изменений в Положение ЦБР от 05.11.2002 г. №203-П» изменения, вносимые документом учтены в вопросах. Изменения затронули тест В связи с регистрацией 31.01.2012 г. Приказа ФСФР и Банка России от 27.10.2011 г. №11-55/пз-н /374-П «Положение о порядке проведения ФСФР совместно с ЦБ РФ проверок соблюдения требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» составлены новые вопросы, которые вошли в тест:
Приказ ФСФР от 29.11.2011 г. №11-62/пз-н «Об утверждении перечня иностранных организаций, разработавших (утвердивших) примерные условия договора репо, договора, являющегося ПФИ, договора иного вида, объектом которого являются ценные бумаги» Приказ ФСФР от 06.12.2011 г. №11-65/пз-н «О предоставлении информации о ценных бумагах и производных финансовых инструментах» Приказ ФСФР от 04.10.2011 г. №11-44/пз-н «Положение о требованиях к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомлений лиц, указанных в п. 19-22 ст.30 федерального закона «О рынке ценных бумаг», содержащих информацию, предусмотренную п.19-22 ст.30 федерального закона «О рынке ценных бумаг» Приказ ФСФР от 04.10.2011 г. №11-46/пз-н «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг»
В связи с внесенными изменениями в Положение Банка России № 302-П:
Разработан новый тест ТТ22- «Особенности заполнения типовой формы DBF-файла» - 25 вопросов. Описание: Тест составлен на основании Положения Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и предназначен специально для проверки знаний специалистов отделов (групп) финансового мониторинга банка(филиала), ответственных за формирование и направление ОЭС в Росфинмониторинг. Тематика: Общие вопросы; Особенности заполнения DBF-файла; Коды операций В связи с внесенными изменениями в Положение Банка России № 302-П:
1.292 ТТ3 - Отчетность по кассовым операциям и налично-денежному обращению В связи с внесенными изменениями в Положение Банка России № 283-П
Согласно Указанию ЦБР от 15.09.2011 №2701-У «О признании утратившими силу отдельных нормативных актов» проведена корректировка соответствующих вопросов. Изменения затронули В связи с вступлением в силу:
В связи с внесенными изменениями в Положение Банка России № 302-П:
Кодексы РФ
Гражданский Кодекс РФ
Глава 4. Юридические лица
Глава 25. Ответственность за нарушение обязательств
Глава 28. Заключение договора
Глава 40. Перевозка
Глава 45. Банковский счет
Глава 46. Расчеты
Налоговый кодекс РФ
Часть 1
Раздел I. Общие положения
Раздел II. Налогоплательщики и плательщики сборов.Налоговые агенты. Представительство в налоговых правоотношениях
Раздел IV. Общие правила исполнения обязанности по уплате налогов и сборов
Раздел VI. Налоговые правонарушения и ответственность за их совершение
Часть 2
Гл.21 "Налог на добавленную стоимость"
Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ
Раздел II. Особенная часть
Трудовой кодекс РФ от 30 декабря 2001 г. N 197-ФЗ
Раздел VI. Оплата и нормирование труда
Раздел X. Охрана труда
Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. № 195-ФЗ
Законы РФ
Федеральный закон от 07.08.01г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"
Глава II. Предупреждение легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
Постановление ЦИК и СНК СССР от 7.08.37 г. N 104/1341; Приложение "Положение о переводном и простом векселе"
Раздел I
Глава I
Глава VII
Глава IX
Раздел II
Федеральный закон от 27 июня 2011 г. N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"
Федеральный закон от 23.12.2003 г. N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации"
Федеральный закон от 8.02.1998 г. N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью"
Федеральный закон от 24 июля 2007 г. N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации"
Федеральный закон от 24 июля 2009 г. N 212-ФЗ "О страховых взносах в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования и территориальные фонды обязательного медицинского страхования"
Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. N 395-I "О банках и банковской деятельности"
Глава I. Общие положения
Глава IV. Межбанковские отношения и обслуживание клиентов
Закон "Об акционерных обществах" № 208-ФЗ от 26.12.95 г.
Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
Раздел III. Об эмиссионных ценных бумагах
Раздел IV. Информационное обеспечение рынка ценных бумаг
Федеральный закон от 10.07.02 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
Глава Х. Банковское регулирование и банковский надзор
Федеральный закон от 11.03.97 № 48-ФЗ "О переводном и простом векселе"
Федеральный закон от 27.11.2010 г. №311-ФЗ "О таможенном регулировании в Российской Федерации"
Федеральный закон от 08.11.2007 г. №259-ФЗ "Устав автомобильного транспорта и городского наземного электрического транспорта"
Государственные стандарты
ГОСТ 12.0.230-2007 "Система стандартов безопасности труда. Системы управления охраной труда. Общие требования"
Документы Банка России
Положения
Положение № 2-П от 03.10.2002 г "О безналичных расчетах в РФ"
Часть I. Общая часть
Часть I. Глава 2. Расчетные документы, порядок их заполнения, представления, отзыва и возврата
Часть I. Глава 3. Расчеты платежными поручениями
Часть I. Глава 4. Расчеты по аккредитивам
Часть I. Глава 7. Расчеты чеками
Часть I. Глава 9. Расчеты платежными требованиями
Часть I. Глава 10. Расчеты платежными требованиями, оплачиваемыми с акцептом плательщиков
Часть I. Глава 12. Расчеты инкассовыми поручениями
Часть II. Глава 6. Порядок открытия и закрытия коррсчетов (субсчетов) КО в Банке России
Часть III. Глава 1. Порядок осуществления расчетов через корсчета, открытые в других КО
Приложения:
Приложение 4
Положение ЦБР от 31.08.98 г. N 54-П "О порядке предоставления (размещения) кредитными организациями денежных средств..."
2. Предоставление (размещение) денежных средств клиентам банка
Положение ЦБР от 5.11.2002 г. N 203-П "О порядке проведения Центральным банком Российской Федерации депозитных операций с кредитными организациями в валюте Российской Федерации"
Положение ЦБР от 01.04.03г. №222-П "О порядке осуществления безналичных расчетов физическими лицами в РФ"
Общие положения
Глава 1. Условия осуществления безналичных расчетов физическими лицами
Глава 2. Расчеты платежными поручениями
Глава 3. Расчеты по аккредитивам
Глава 5. Расчеты платежными требованиями и инкассовыми поручениями
Глава 4. Расчеты чеками
Приложение к Положению ЦБР от 01.04.2003г. №222-П
1. Порядок отражения в бухгалтерском учете операций перевода денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов
2. Порядок отражения в бухгалтерском учете операций по перечислению юридическим лицом денежных средств со своего банковского счета на счета физических лиц, являющихся клиентами одного банка, согласно реестру
3. Порядок отражения в бухгалтерском учете операций по аккредитивам
4. Порядок отражения в бухгалтерском учете операций при расчетах чеками
Положение ЦБР от 06.05.2003 г. N 225-П "О Справочнике БИК РФ"
Положение ЦБР от 04.08.2003 г. № 236-П "О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг"
Положение Банка России от 26.03.2004г. №254-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности"
Глава 8. Порядок списания кредитной организацией безнадежной задолженности по ссудам
Положение Банка России от 20.03. 2006 г. N 283-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери"
Глава 2. Определение расчетной базы резерва по балансовым активам (вложения в ценные бумаги; средства, размещенные на корреспондентских счетах (субсчетах); требования кредитной организации по прочим операциям; прочие финансово-хозяйственные операции кредитной организации; прочее участие; активы, переданные в доверительное управление)
Глава 3. Определение расчетной базы резерва по условным обязательствам кредитного характера (кроме срочных и наличных сделок)
Глава 4. Порядок оценки кредитного риска по портфелю однородных требований (условных обязательств кредитного характера)
Положение ЦБР от 26.03.2007 №302-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории РФ"
План счетов бухгалтерского учета в кредитных организациях
Часть I
Часть II
Часть III
Приложение 10.Порядок учета основных средств, нематериальных активов, материальных запасов
Положение ЦБР от 12 ноября 2007 г. N 312-П "О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных активами"
Глава 1. Общие положения
Положение ЦБР от 24.04. 2008 г. N 318-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации"
Положение ЦБР от 30.11.10 №362-П "Положение о порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных золотом"
Положение ЦБР от 15.11.2010 г. №361-П "О порядке сообщения банком в электронном виде органу контроля за уплатой страховых взносов об открытии или о закрытии счета, об изменении реквизитов счета"
Инструкции
Инструкция ЦБР от 14 сентября 2006 г. №28-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)"
Инструкция ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)"
Инструкция Банка России от 16.01.2004г. № 110-И "Об обязательных нормативах банков"
Глава 2. Норматив достаточности собственных средств (капитала) банка (Н1
Приложение 2. Методика расчета кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера
Инструкция ЦБР от 15.06.04 г. N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета ..."
Раздел 1
Глава 1
Инструкция ЦБР от 10 марта 2006 г. N 128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории РФ"
Глава 4. Выпуск акций, сопровождающийся изменением размера уставного капитала кредитной организации, действующей в форме акционерного общества
Инструкция ЦБР от 02 апреля 2010 №135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций"
Глава 1. Общие положения
Глава 4. Уставный капитал кредитной организации
Глава 9. Общие положения
Глава 11. Порядок открытия (закрытия) филиалов кредитной организации на территории Российской Федерации
Глава 19. Особенности государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с изменением ее наименования
Приложения
Инструкция ЦБР от 13 сентября 2010 №136-И "О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и чеками (в т.ч.дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц"
Указания
Указание оперативного характера ЦБР от 17.01.2005 г. N 2-Т "О совершении сделок со связанными с банком лицами и оценке рисков, возникающих при их совершении"
Указание ЦБР от 7 августа 2003 г. N 1317-У "О порядке установления уполномоченными банками корреспондентских отношений с банкам
Указание ЦБР от 26 ноября 2004 г. N 1519-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом и от проведения операции с д
Указание ЦБР от 13 января 2005 г. N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов"
Указание ЦБР от 30.04.2008 г. N 2005-У "Об оценке экономического положения банков"
Указание ЦБР от 14 августа 2008 г. № 2054-У "О порядке ведения кассовых операций с наличной иностранной валютой в уполномоченных банках на территории Российской Федерации"
Указание ЦБР от 27 августа 2008 г. №2060-У "О кассовом обслуживании в учреждениях Банка России кредитных организаций и иных юридических лиц"
Указание ЦБР от 12.11.2009 № 2332-У " О перечне, формах и порядке составления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
Указание ЦБ РФ от 13.12.2010 N 2538-У "О порядке бухгалтерского учета уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц"
Указание ЦБР от 23.12.2011 № 2763-у Внесены изменения в порядок отражения в бухгалтерском учете отдельных операций с наличной иностранной валютой и чеками с участием физических лиц Письма
Письмо Департамента банковского регулирования и надзора Банка России от 02.10.2007 N 15-1-3-6/3995 "О международных подходах (стандартах) организации управления процентным риском"
Письмо ЦБР от 23 марта 2007 г. № 26-Т "Методические рекомендации по проведению проверки системы управления банковскими рисками в кредитной организации (ее филиале)"
Письмо БР от 28 сентября 2011 г. N 40 по вопросам применения Инструкции 136-И
Письмо ЦБР от 24 марта 2005 г. N 47-Т "О Методических рекомендациях по проведению проверки и оценки организации внутреннего контроля в кредитных организациях"
Письмо ЦБР от 29.06.2011 г. №96-Т "Методические рекомендации по организации кредитными организациями внутренних процедур оценки достаточности капитала"
Письмо ЦБР от 02.11.2007 г. №173-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору"
Письмо ЦБ РФ от 30.06.2009 "Ответы и разъяснения по некоторым вопросам, связанным с применением Положения Банка России от 26 марта 2007 г. N 302-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации"
Информационное письмо ЦБР от 27.06.2003 г. №24
Письмо Банка России "Описание и технические характеристики банкнот и монет ЕВРО"
Документы МНС РФ, Минфина РФ
Приказ ФНС от 09.06.2011 г. №ММВ-7-6/362@ "Об утверждении форм и форматов сообщений, предусмотренных пунктами 2, 3 Налогового Кодекса РФ, а также порядка заполнения форм сообщений и порядка представления сообщений в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи"
Документы Президента, Правительства и Государственной Думы РФ
Постановление Правительства РФ от 22 июля 2008 г. N 556 "О предельных значениях выручки от реализации товаров (работ, услуг) для каждой категории субъектов малого и среднего предпринимательства"
Постановление Правительства РФ от 24.12.2007 №922 " Об особенностях порядка исчисления средней заработной платы"
Постановление Правительства от 15.04.2011 г. №272 "Правила перевозки грузов автомобильным транспортом"
Постановление Правительства РФ от 09.06.2003 N 335 "Об утверждении Положения об установлении формы визы, порядка и условий ее оформления и выдачи, продления срока ее действия, восстановления ее в случае утраты, а также порядка аннулирования визы"
Постановление Правительства от 22.02.2012 г. №156 "Правила отнесения акций российских организаций, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, к акциям высокотехнологичного (инновационного) сектора экономики"
Документы ВАС РФ, ВС РФ, Конституционного суда, Минюста, ГАК РФ
Информационное письмо ВАС от 13 сентября 2011 г. N 146 "ОБЗОР СУДЕБНОЙ ПРАКТИКИ ПО НЕКОТОРЫМ ВОПРОСАМ, СВЯЗАННЫМ С ПРИМЕНЕНИЕМ К БАНКАМ АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ЗАЩИТЕ ПРАВ ПОТРЕБИТЕЛЕЙ ПРИ ЗАКЛЮЧЕНИИ КРЕДИТНЫХ ДОГОВОРОВ"
Документы Банка России, Правительства РФ и Росфинмониторинга по ПОД-ФТ
Документы Банка России
Письма
Письмо Банка России от 10.01.2007 N 1-Т "О Методических рекомендациях по проведению проверок работы кредитных организаций по выявлению, фиксированию и направлению в уполномоченный орган сведений по операциям с денежными средствами в наличной форме, подлежащим обязательному контролю"
Информационные письма
Информационное письмо ЦБР от 6 марта 2006 г. N 9 "Обобщение практики применения Федерального закона "О ПОД/ФТ" и принятых в соответствии с ним нормативных актов
Информационное письмо ЦБР от 29.02.2008 № 13 " Обобщение практики применения Федерального закона "о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных акто
Указания
Указание ЦБР от 09.08.2004 № 1486-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия.."
Положения
Положение ЦБР от 29 августа 2008 г. N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансир
Приложение 8.Перечень видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган
Приложение 10.Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации
Положение ЦБР от 09.08.04 г. N 262-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных ..."
Глава 2. Порядок идентификации клиентов, установления и идентификации выгодоприобретателей
Документы Росфинмониторинга
Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 10 ноября 2011 г. № 361 "Об определении перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)"
Документы по ПОД/ФТ для прочих организаций
Распоряжение Правительства РФ от 10 июня 2010 г. N 967-р Об утверждении Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Документы Минфина, ФКЦБ и ФСФР
Приказы
Приказ ФСФР от 7 марта 2006 г. N 06-24/пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокеро
Приказ ФСФР от 04.10.2011 г. №11-46/пз-н "Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг"
Приложение 2. Проспект ценных бумаг (Образец)
Приказ ФСФР от 13 ноября 2007 г. N 07-107/пз-н "Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора"
Приказ ФСФР от 09.11.2010 г. №10-67/пз-н "Порядок определения расчетной стоимости ФИСС, не обращающихся на организованном рынке, в целях 25 главы НК РФ"
Приказ ФСФР от 21.01.2011 г. №11-2/пз-н "Положение о порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и(или) товаром"
Приказ ФСФР от 04.10.2011 . №11-44/пз-н "Положение о требованиях к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомлений лиц, указанных в п.19-22 ст.30 федерального закона "О рынке ценных бумаг", содержащих информацию, предусмотренную п.19-22 ст.30 федерального закона "О рынке ценных бумаг"
Приказ ФСФР и Банка России от 27.10.2011 г. №11-55/пз-н/374-П "Положение о порядуке проведения ФСФР совместно с ЦБ РФ проверок соблюдения требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком"
Приказ ФСФР от 29.11.2011 г. №11-62/пз-н "Перечень иностранных организаций, разработавших (утвердивших) примерные условия договоров (иных аналогичных документов), которыми могут быть определены отдельные условия договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, договора иного вида, объектом которого являются ценные бумаги"
Приказ ФСФР от 06.12.2011 г. №11-65/пз-н "О предоставлении информации о ценных бумагах и производных финансовых инструментах"
Документы Минтруда, ПФ РФ и Минздравсоцразвития
Санитарные правила и нормы СанПиН 2.2.4.548-96 "Гигиенические требования к микроклимату производственных помещений" (утв. постановлением Госкомсанэпиднадзора РФ от 1 октября 1996 г. N 21)
Приказ ФСС от 12.04.2011 г. №67 "Об утверждении форм сообщений банком об открытии или закрытии счета, об изменении реквизитов счета"
Приказ ФНС РФ от 21.09.2010 N ММВ-7-6/457@ "Об утверждении форм уведомлений об открытии (закрытии), об изменении реквизитов счета (вклада) в банке, расположенном за пределами территории Российской Федерации, и о наличии счета в банке за пределами территории Российской Федерации"
Прочие нормативные документы
ГОСТ Р 6.30-2003 Унифицированные системы документации Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов
Приказ Министерства Культуры от 25 августа 2010 г. N 558 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ "ПЕРЕЧНЯ ТИПОВЫХ УПРАВЛЕНЧЕСКИХ АРХИВНЫХ ДОКУМЕНТОВ, ОБРАЗУЮЩИХСЯ В ПРОЦЕССЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ, ОРГАНОВ МЕСТНОГО САМОУПРАВЛЕНИЯ И ОРГАНИЗАЦИЙ, С УКАЗАНИЕМ СРОКОВ ХРАНЕНИЯ"
Методические рекомендации по внедрению ГОСТ Р 6.30-2003
Параметры заявок, инструментов и сделок своп на ЕТС (утв. Правлением ММВБ 03.02.2012 г.)
Ненормативные документы (Комментарии, словари, руководства, периодика и т.д.)
Журнал "Бухгалтерия и банки"
Журнал "Расчеты и операционная работа в коммерческом банке"
Методические рекомендации по проведению проверок банков по вопросам страхования вкладов с участием работников государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (утв. решением Правления государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" от 10 марта 2005 г. (протокол N 17))
Экономическая литература
В.В.Авдошин "Определение подлинности и платежеспособности денежных знаков" ИнтерКримПресс Москва 2007
С.В.Крахмалев "Современная банковская практика проведения международных платежей"/ ГроссМедиа, РОСБУХ, 2007 г.
Информационные Интернет-ресурсы
Портал Банка России.
Банкир. http://www.bankir.ru
Википедия: ru.wikipedia.org
Сайт Национального расчетного депозитария http://www.nsd.ru
Сайт Библиотекарь http://www.bibliotekar.ru
Библиотека на http://exsolver.narod.ru
Портал "Финансовый анализ и менеджмент"
Официальный сайт МИГОМ
Официальный сайт Агентства по страхованию вкладов
Портал ММВБ-РТС rts.micex.ru
Нормативные документы по трудовому законодательству
Производственный календарь на 2012 год
|
|
 |
|
|
|
