ПОЛОЖЕНИЕ

О ТРЕБОВАНИЯХ К ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮКАДРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ

СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА(Опубликовано 06 февраля 2009г. в ?Российской газете?).

Указанным Положением Росфинмониторинг по согласованию с ФСФР России устанавливает перечень работников некредитных организаций, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение, а также формы, периодичность, сроки и порядок прохождения обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Институт фондового рынка и управления (Москва) совместно с Агентством ?ВЭП? предлагает пройти обучение по программе повышения квалификации специальных должностных лиц и иных работников организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)

Кто должен проходить обучение по ПОД/ФТ?

      специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ 2 раза в год

      иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники ?рыночных? подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, управляющие ипотечным покрытием?) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ не реже, чем 1 раз в 3 года

Каким компаниям необходимо направлять работников на обучение по ПОД/ФТ?

      инвестиционных компаний (брокеры, дилеры, управляющие)

      инфраструктурных организаций (депозитарии, регистраторы)

      управляющих компаний инвестиционных и пенсионных фондов

Программа  курса

?         Тема 1. Введение в ПОД/ФТ.

?         Тема 2. Изучение международных организационных и правовых основ и национальных особенностей ПОД/ФТ.

?         Тема 3. Организационно-правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний в области ПОД/ФТ в соответствии с российским законодательством.

?         Тема 4. Практика применения российского законодательства о ПОД/ФТ.

?         Тема 5. Организация внутреннего контроля в области ПОД/ФТ в профессиональных участниках рынка ценных бумаг и управляющих компаниях.

?         Тема 6. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ в профессиональных участниках рынка ценных бумаг и управляющих компаниях.

Сертификация: По окончании обучения слушателям выдается документ государственного образца.

Преподаватели Представители ФСФР России, обладающие навыками публичных выступлений и преподавательской деятельности, а также законотворческим опытом в сфере ПОД/ФТ.

Ценовое предложение и расписание занятий

                        Базовая стоимость обучения для слушателей составит 11 500 руб.

                        Семинар состоится 28 февраля с 10.00 до 17.00

Контактнаяые лица:                                      (343) 379-0174, Ольга Титова, Татьяна Бруннер.