Календарь мероприятий



Юрист кредитной организации. Спецификация профессионального стандарта

  1. Общие сведения
  2. Характеристика должности
  3. Карта знаний по должности
  4. Источники знаний по должности

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС) "Юрист кредитной организации"

Настоящий ПС разработан для юристов кредитных организаций (банков, филиалов).

Типовая банковская должность, для которой разработан настоящий ПС: "Юрист банка (филиала)", далее - "Юрист банка".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Банковский юрист".

2.Характеристика типовой должности

Цель должности: Качественное юридическое сопровождение деятельности банка.

Функциональные (должностные) обязанности:

  • Проверка соответствия требованиям действующего законодательства проектов приказов, распоряжений, инструкций, положений и других нормативных актов, разрабатываемых в Банке.
  • Подготовка и проверка существующих договоров на соответствие действующему законодательству, пересмотр действующих форм договоров (соглашений, гарантий, поручительств) и разработка новых.
  • Подготовка заключений и справок по правовым вопросам, возникающим в деятельности Банка.
  • Предварительная правовая экспертиза и юридическое сопровождение сделок с участием Банка.
  • Осуществление проверки документов, предоставляемых юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями, а также лицами, занимающимися в установленном законодательством порядке частной практикой на открытие банковского счета, накопительного (временного расчетного) счета, счета по вкладу.
  • Проведение идентификации Клиента и оценка правоспособности Клиента и полномочий представляющих его лиц на основании учредительных документов и выписок из соответствующих протоколов и приказов.
  • Правовое сопровождение договоров залога движимого и недвижимого имущества.
  • Подготовка материалов о хищениях, растратах, недостачах и об иных правонарушениях для передачи следственным и судебным органам, обеспечивает принятие мер по возмещению ущерба, причиненного Банку.
  • Осуществление претензионно-исковой деятельности в Банке, в том числе предъявление, рассмотрение и подготовка претензий, исков, отзывов на претензии, иски, подготовка и передача необходимых материалов в судебные и арбитражные органы.
  • Решение правовых вопросов по списанию безнадежной задолженности в судебном и внесудебном порядке.
  • Представление интересов Банка в судебных органах, а также в других государственных и коммерческих организациях при рассмотрении правовых вопросов.
  • Оценка риска вовлечения Банка в финансовые схемы, связанные с легализацией доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, своевременная передача сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю и необычных операциях в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в службу финансового мониторинга Банка.
  • Оценка возможности возникновения правового риска в деятельности Банка.
  • Участие в решении правовых вопросов, возникающих в деятельности Банка.

3.Карта знаний ПС по типовой должности

В карту знаний стандарта включены 20 разделов специальных знаний.

  1. Регистрация и лицензирование банков
  2. Учредители и учредительные документы банка
  3. Открытие и закрытие подразделений банка
  4. Юридическое дело клиента
  5. Юридическое сопровождение открытия / закрытия счетов
  6. Юридическое сопровождение операций по счетам юридических лиц
  7. Юридическое сопровождение совершения операций по счетам и вкладам граждан
  8. Юридическое сопровождение кредитных операций
  9. Юридическое сопровождение при кредитовании под залог
  10. Юр. сопровождение выдачи банковской гарантии и поручительства
  11. Юр. сопровождение споров по трудовым договорам
  12. Юр. сопровождение хозяйственных договоров
  13. Юридическое сопровождение налоговых проверок
  14. ПОД/ФТ
  15. Доверенности
  16. Претензионно - исковые действия
  17. Судебное производство
  18. Антимонопольное законодательство
  19. Ответственность лиц за нарушения банковского законодательства
  20. Регулирование банковской деятельности

4.Источники по карте знаний

Кодексы РФ

  • Гражданский Кодекс РФ: Глава 4. Юридические лица, Глава 10. Представительство. Доверенность, Глава 22. Исполнение обязательств, Глава 23. Обеспечение исполнения обязательств, Глава 30. Купля-продажа, Глава 34. Аренда, Глава 37. Подряд, Глава 44. Банковский вклад, Глава 45. Банковский счет, Глава 48. Страхование
  • Налоговый кодекс РФ: Часть 1
  • Арбитражный процессуальный кодекс от 24.07.02 г. N 95-ФЗ: Раздел I. Общие положенияЮ Раздел II. Производство в арбитражном суде первой инстанции.Исковое производство, Раздел VII. Производство по делам, связанным с исполнением судебных актов арбитражных судов
  • Гражданский процессуальный кодекс РФ от 14.11.02 г. N 138-ФЗ
  • Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ
  • Трудовой кодекс РФ от 30 декабря 2001 г. N 197-ФЗ: Раздел V. Время отдыха, Раздел VII. Гарантии и компенсации, Раздел XII. Особенности регулирования труда отдельных категорий работников

Законы РФ

  • Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью
  • Федеральный закон от 23.02.2013 N 15-ФЗ"Об охране здоровья граждан от воздействия окружающего табачного дыма и последствий потребления табака"
  • Федеральный закон от 31.05.2002 N 63-Ф3 "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации"
  • Федеральный закон от 10.07.02 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации"
  • Федеральный закон от 16.07.1998 N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)"
  • Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"
  • Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"
  • Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"
  • Федеральный закон от 29.10.1998 N 164-ФЗ "О финансовой аренде (лизинге)"
  • Федеральный закон от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"
  • Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"
  • Федеральный закон от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве
  • Федеральный закон от 21.12.2013 N 353-ФЗ " О потребительском кредите (займе)"
  • Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-I "О банках и банковской деятельности

Документы Банка России

  • Положение Банка России от 06.05.2006 N 285-П "О порядке приема и исполнения кредитными организациями, подразделениями расчетной сети Банка России исполнительных документов, предъявляемых взыскателями"
  • Положение Банка России от 07.09.2007 N 310-П "О куратора х кредитных организаций"-
  • Положение Банка России от 29.08.2012 N 386-П "О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения"
  • Инструкция Банка России от 02.04.2010 N 135-И "О регистрации кредитных организации"
  • Инструкция Банка России от 03.12.2012 N 139-И "Об обязательных нормативах банков
  • Инструкция ЦБР от 31.03.97 г. N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм .."
  • Инструкция Банка России от 30 мая 2014 г. N 153-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов"
  • Инструкция Банка России от 05.12.2013 N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
  • Письмо Банка России от 30.06.2005 N 92-Т "Об организации управления правовым риском и риском потери деловой репутации в кредитных организациях и банковских группах
  • Документы Правительства РФ
  • Постановление Правительства РФ от 18.10.2014 N 1072 "Об установлении величин активов финансовых организаций, поднадзорных Центральному банку Российской Федерации, в целях осуществления антимонопольного контроля"
  • Приказ Федеральной антимонопольной службы от 1 августа 2007 г ? 244 " Об утверждении правил передачи антимонопольным органом заявлений, материалов, дел о нарушении антимонопольного законодательства на рассмотрение в другой антимонопольный орган
  • Документы ВАС РФ, ВС РФ, Конституционного суда, Минюста, ГАК РФ
  • Постановление Пленума ВАС РФ от 09.12.2002 N 11 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации"
  • Постановление Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 08.10.1998 г. ?13/14
  • Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 15.01.1998 ? 27
  • Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 г. N 82 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации"
  • Постановление Пленума ВАС РФ от 06 июня 2014 ? 36 "О некоторых вопросах, связанных с ведением кредитными организациями банковских счетов лиц, находящихся в процедурах банкротства


Новости для банков
22.09.2017
"Лаборатория Касперского": вирус для Android крадет данные карт с помощью спецфункций
22.09.2017
ФНС будет информировать судебных приставов о банковских счетах россиян
22.09.2017
Госдума попросила объяснить ей значение блокчейна и ICO Все новости
Новости ББТ
18.09.2017
Обновление раздела ББТ "Кассовые операции в банке" от 18.09.2017
28.08.2017
Обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 18.09.2017
01.08.2017
Обновлены критерии системной и социальной значимости платежной системы
25.07.2017
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от18.09.2017
25.07.2017
Обновление раздела ББТ "Организация банковской деятельности" от 18.09.2017 Все новости
Новости библиотеки
22.08.2017
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 22.08.2017
17.07.2017
Обновление Электронной Библиотеки Банка от 17.07.2017 Все новости