Календарь мероприятий



Специалист по операциям на рынке ценных бумаг. Спецификация профессионального стандарта

  1. Общие сведения
  2. Характеристика должности
  3. Карта знаний по должности
  4. Источники знаний по должности

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС)

Настоящий ПС разработан для специалистов, осуществляющих сопровождение сделок и операций с ценными бумагами.

Типовые банковские должности, для которых разработан настоящий ПС: "Специалист Бэк-офиса".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Операции банка с ценными бумагами".

Стандарт может быть также применён:

  • К специалистам подразделений, в чьи функциональные обязанности входит заключение сделок с ценными бумагами;
  • Ко всем другим специалистам, выполняющим аналогичные функции в филиале, ВСП банка.

2.Характеристика типовой должности

Цель должности: Обеспечение эффективной работы банка на рынке ценных бумаг.

Функциональные (должностные) обязанности:

  • Проведение операций по размещению денежных ресурсов на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг в рамках установленных лимитов;
  • Проведение операций по привлечению денежных ресурсов на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг в рамках установленных лимитов;
  • Проведение операций, связанных с брокерским обслуживанием клиентов;
  • Консультирование клиентов банка по вопросам проведения операций с ценными бумагами, учета прав на ценные бумаги;
  • Соблюдение требований законодательства о рынке ценных бумаг;
  • Обеспечение своевременного исполнения обязательств кредитной организации по сделкам с ценными бумагами;
  • Проведение переговоров с представителями других банков и/или клиентами банка по условиям взаимного сотрудничества;
  • Анализ текущей информации о состоянии рынка ценных бумаг с использованием информационно-аналитической системы банка;
  • Анализ текущей доходности операций;
  • Отражение сделок с ценными бумагами в программном обеспечении;
  • Отражение сделок с ценными бумагами в регистрах внутреннего учета;
  • Составление отчетности по операциям с ценными бумагами для клиентов банка и в контролирующие органы.

3.Карта знаний ПС по типовой должности

  • Термины и понятия
  • Учет прав на ценные бумаги
  • Обращение ценных бумаг
  • Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
  • Деятельность банка на рынке ценных бумаг
  • Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
  • Инсайдерская информация и манипулирование рынком
  • Эмиссия ценных бумаг кредитными организациями
  • Раскрытие информации на рынке ценных бумаг
  • Внутренний учет и отчетность по операциям с ценными бумагами
  • Внутренний контроль на рынке ценных бумаг
  • Операции с государственными ценными бумагами
  • Операции с корпоративными акциями и облигациями
  • Операции с векселями, депозитными и сберегательными сертификатами
  • Операции с российской депозитарной распиской
  • Операции с ипотечными ценными бумагами
  • Операции с производными финансовыми инструментами
  • Договоры и сделки РЕПО
  • Бухгалтерский учет операций с ценными бумагами
  • Налогообложение операций с ценными бумагами

4.Источники по карте знаний

Кодексы РФ

  • Гражданский Кодекс РФ:
  • Глава 2. Возникновение гражданских прав и обязанностей
  • Глава 4. Юридические лица
  • Глава 6. Общие положения
  • Глава 7. Ценные бумаги
  • Глава 10. Представительство. Доверенность
  • Налоговый кодекс РФ
  • Глава 23. Налог на доходы физических лиц
  • Глава 25. Налог на прибыль

Законы РФ

  • Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. N 395-I "О банках и банковской деятельности"
  • Федеральный закон от 10.07.02 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
  • Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
  • Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"
  • Федеральный закон от 16.07.1998 N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)"
  • Федеральный закон от 29.07.1998 N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг"
  • Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных"
  • Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе"
  • Документы Банка России
  • Положение Банка России от 20.03. 2006 г. N 283-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери"
  • Положение Банка России от 29.03.2006 N 284-П "Положение о порядке эмиссии облигаций Банка России"
  • Положение Банка России от 16.07.2012 N 385-П "Положение о правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации"
  • Положение Банка России от 11.08.2014 N 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг"
  • Инструкция Банка России от 27.12.2013 N 148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации"
  • Инструкция Банка России от 25.10.2013 N 146-И "О порядке получения согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации"
  • Указание Банка России от 13.12.2012 N 2936-У "О требованиях к кредитным организациям, с которыми Банк России совершает сделки РЕПО"
  • Письмо Банка России от 10.02.1992 N 14-3-20 "Положение "О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций"

Документы Минфина РФ

  • Приказ Минфина РФ от 24.02.2012 N 31н "Об утверждении условий эмиссии и обращения облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации, выпускаемых с 2012 года"
  • Приказ Минфина РФ от 15.04.2010 N 31н "Об утверждении условий эмиссии и обращения облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации"
  • Приказ Минфина РФ от 23.12.2010 N 180н "Об утверждении условий эмиссии и обращения бескупонных облигаций федерального займа"
  • Приказ Минфина РФ от 25.02.2011 N 60 "Об эмиссии на международном рынке капитала облигаций внутренних облигационных займов Российской Федерации"

Документы ФСФР (действуют в соответствии с п.1 ст.49 федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

  • Приказ ФСФР РФ от 10.06.2009 N 09-21/пз-н "Об утверждении Положения о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации"
  • Приказ ФСФР РФ от 04.03.2010 N 10-13/пз-н "Об утверждении Положения о видах производных финансовых инструментов"
  • Приказ ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
  • Приказ ФСФР России от 04.10.2011 N 11-46/пз-н "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг"
  • Приказ ФСФР России от 06.03.2012 N 12-10/пз-н "Об утверждении Порядка регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг"
  • Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"
  • Приказ ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н "Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"
  • Постановление ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11.12.2001 "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами"


Новости для банков
24.10.2017
Международный Интернет-Чемпионат "Деньги" ЕАЭС - 2017
20.11.2017
В Великобритании выпустили криптовалютную карту
20.11.2017
Модульбанк запустил сервис по отбеливанию бизнеса Все новости
Новости ББТ
24.10.2017
Международный Интернет-Чемпионат "Деньги" ЕАЭС - 2017
20.11.2017
О предельной величине базы для исчисления страховых взносов в 2018 г.
15.11.2017
О признаках возможной связанности лица с кредитной организацией
15.11.2017
Приняты очередные поправки в Закон о валютном регулировании и КоАП РФ.
02.11.2017
Только один из четырёх заёмщиков МФО не имеет банковских кредитов Все новости
Новости библиотеки
17.11.2017
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 16.11.2017
09.10.2017
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 09.10.2017 Все новости